近日，司法部会同财政部、证监会起草了《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》），聚焦中介机构服务中的相关收费问题，加强监管，增强中介机构的独立性，对不同中介机构提出特定的监管要求，明确中介机构、发行人、地方人民政府的相关禁止性规定和处罚措施。
中介机构不得帮助不符合条件的企业公开发行股票
《规定》共十九条，规范中介机构为公司公开发行股票提供服务进行收费等相关活动，明确证券公司、会计师事务所、律师事务所等机构为公司在境内公开发行股票提供服务进行收费等相关活动，适用本规定。
具体来看，规定中介机构执业和收费的基本准则。《规定》明确，中介机构应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观的原则，不得以参与实施违法行为等形式帮助不符合法定条件的公司公开发行股票；应当遵循市场化原则，合理确定收费标准。
同时中介机构应配备符合相应资质的从业人员，具备相应的专业能力，建立有效的利益冲突审查等风险控制制度。中介机构制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中介机构不得以参与实施财务造假、欺诈发行、违规信息披露等形式，帮助不符合法定条件的公司公开发行股票。根据实际工作量、所需资源投入等因素合理确定收费标准，并与发行人在合同中约定收费安排。
四方面禁止性行为明确
《规定》提出相关主体的执业规范与收付费具体要求。明确证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件，律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定；中介机构及其从业人员收费的禁止性行为；发行人的信息披露责任；地方人民政府不得为公司上市给予奖励。
具体来看，证券公司从事保荐业务，可以按照工作进度分阶段收取服务费用，但是收费与否或者收费多少不得以股票公开发行上市结果作为条件。证券公司从事承销业务，应当符合国家和行业主管部门的规定，综合评估项目成本等因素收取服务费用。
会计师事务所执行审计业务，可以按照工作进度分阶段收取服务费用，但是收费与否或者收费多少不得以审计工作结果或者股票公开发行上市结果作为条件。
律师事务所为公司公开发行股票提供服务，应当由律师事务所统一收费，不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定。
此外，《规定》还提出，地方人民政府违反《规定》，给予发行人或者中介机构奖励的，应当予以追回，并由有关机关对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分。
在禁止性行为方面，《规定》指出，中介机构及其从业人员不得存在四方面情形。
一是在合同约定之外收取其他费用或者以临时加价等方式变相提高收费。
二是通过签订补充协议或者另行约定等方式规避监管收取费用。
三是通过入股、获取上市奖励费等方式谋取不正当利益。
四是其他违反国家规定的收费或者变相收费行为。
明确违法违规行为处罚细则
《规定》明确有关部门按照职责分工加强监管，必要时采取联合现场检查等措施。针对违法行为规定了处罚措施，依法记入诚信档案，并与其他相关法律做好衔接。
针对中介机构违反《规定》的，依照有关法律规定给予处罚。有关法律没有规定的，由国务院证券监督管理、财政、司法行政、市场监督管理等部门按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；情节严重或者拒不改正的，并处以违法所得1倍以上10倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下罚款。
中介机构从业人员违反《规定》的，依照有关法律规定给予处罚。有关法律没有规定的，由国务院证券监督管理、财政、司法行政等部门按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；情节严重或者拒不改正的，并处以违法所得1倍以上10倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下罚款，并处暂停执行相关业务1个月至1年。
发行人违反《规定》的，由国务院证券监督管理机构责令改正，给予警告；情节严重或者拒不改正的，并处以10万元以上100万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下罚款。
规范秩序 培育独立公正的中介机构
党中央、国务院高度重视资本市场健康发展。中央金融工作会议强调，要着力规范市场秩序，培育独立、客观、公正、规范的中介机构；全面加强金融监管，推动我国金融高质量发展。
相关人士介绍，提高上市公司质量是推动资本市场健康发展的内在要求，关系广大投资者的切身利益，中介机构在推动公司上市和融资的过程中，发挥了“看门人”的重要作用。但部分中介机构在为公司公开发行股票提供服务的过程中，存在收费与公司股票发行上市结果挂钩，诱发财务造假、欺诈发行等问题，有必要完善相关制度，规范相关收费行为。
“《规定》坚持问题导向，坚持分类施策，从严监管，弥补制度短板。”相关人士指出，意在规范公开发行股票相关服务行为，提高上市公司质量，保护投资者合法权益。
《规定》征求意见时间为2024年8月16日至2024年9月15日。
请先 登录后发表评论 ~
从线索生命周期不同阶段，拆解从线索到成交的几个步骤
耕地保护告知书
LTD243次升级 | 网页可单设分享图 • 小程序页可下载附件 • 官网商城支持分类+组合筛选、商品排序
LTD251次升级 | 商机平台再升级 • 在线课程可秒杀 • 采购表单可实时计价
全新定义“新三无企业”，你的公司中招了吗？
关于LTD营销saaS不同版本账号订阅价格的公告
快讯丨小米申请“小米大师”商标；vivo申请BLUE系列商标
LTD模板库第105次上新:5套教育培训/学校/知识付费机构官网独立站主题模板
没做推广，基本每小时都有访问！用LTD建出来的2B2C.com确实还可以
LTD荣获“2023年AI应用创新TOP50强”称号@920行行AI大会
Inbound marketing的完美闭环:将官网作为营销枢纽,从集客进化为入站
ToBCGO朱强：微信群作为载体的社群只是个过渡形态
市场人员如何证明自己达成的"数量指标"是有价值？
如何在5分钟之内搭建好PC/H5网站、商城、小程序、官微名片、独立后台、全员营销APP？
营销枢纽云第285次升级 | 求职招聘应用支持展示人才库、职位/公司介绍 • 名片可跳转H5官网 • 官微中心可查看每日流量消耗
营销枢纽CDP属性让独立站用户更好留存，促进成交转化
一图读懂基LTD方法论营销SaaS（知识图谱）
数字商务交流新宠—官微名片
LTD将MQL流程、动作固化到营销枢纽系统提升销售线索全周期成交转化率
用好营销枢纽，DTC模式入站营销为品牌提供了更多的机会
#011 子路老师讲官网故事_数字化官网秘密的私域引流利器
LTD258次升级 | 订单新增备注与付费附件 • 预约有详情 • 视频增分类• 商品可收藏 • 官微名片新增数据枢纽入口
22老许：公司制或将终结 ，数字化将带来员工与公司关系的重构
如何在5分钟之内搭建好PC/H5网站、商城、小程序、官微名片、独立后台、全员营销APP？
CIO大会|LTD营销SaaS荣获“2023亚太杰出营销数字化供应商”
10人小公司，没广告预算，是如何做到海量客户找上门的？
别再羡慕同行的流量了！独立站引流获客秘诀公开,出口内贸都适用！
营销枢纽云第278次升级 | 支持全球注册 • 验证/与通知短信支持自定义签名 • 网站多语言全面升级
LTD(Lead to deal)："引导-成交”的闭环商业模型
张有为:工业品电商要高调，要正心正念，不要脸皮厚
精彩视频
近日，司法部会同财政部、证监会起草了《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》），聚焦中介机构服务中的相关收费问题，加强监管，增强中介机构的独立性，对不同中介机构提出特定的监管要求，明确中介机构、发行人、地方人民政府的相关禁止性规定和处罚措施。
中介机构不得帮助不符合条件的企业公开发行股票
《规定》共十九条，规范中介机构为公司公开发行股票提供服务进行收费等相关活动，明确证券公司、会计师事务所、律师事务所等机构为公司在境内公开发行股票提供服务进行收费等相关活动，适用本规定。
具体来看，规定中介机构执业和收费的基本准则。《规定》明确，中介机构应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观的原则，不得以参与实施违法行为等形式帮助不符合法定条件的公司公开发行股票；应当遵循市场化原则，合理确定收费标准。
同时中介机构应配备符合相应资质的从业人员，具备相应的专业能力，建立有效的利益冲突审查等风险控制制度。中介机构制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中介机构不得以参与实施财务造假、欺诈发行、违规信息披露等形式，帮助不符合法定条件的公司公开发行股票。根据实际工作量、所需资源投入等因素合理确定收费标准，并与发行人在合同中约定收费安排。
四方面禁止性行为明确
《规定》提出相关主体的执业规范与收付费具体要求。明确证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件，律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定；中介机构及其从业人员收费的禁止性行为；发行人的信息披露责任；地方人民政府不得为公司上市给予奖励。
具体来看，证券公司从事保荐业务，可以按照工作进度分阶段收取服务费用，但是收费与否或者收费多少不得以股票公开发行上市结果作为条件。证券公司从事承销业务，应当符合国家和行业主管部门的规定，综合评估项目成本等因素收取服务费用。
会计师事务所执行审计业务，可以按照工作进度分阶段收取服务费用，但是收费与否或者收费多少不得以审计工作结果或者股票公开发行上市结果作为条件。
律师事务所为公司公开发行股票提供服务，应当由律师事务所统一收费，不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定。
此外，《规定》还提出，地方人民政府违反《规定》，给予发行人或者中介机构奖励的，应当予以追回，并由有关机关对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分。
在禁止性行为方面，《规定》指出，中介机构及其从业人员不得存在四方面情形。
一是在合同约定之外收取其他费用或者以临时加价等方式变相提高收费。
二是通过签订补充协议或者另行约定等方式规避监管收取费用。
三是通过入股、获取上市奖励费等方式谋取不正当利益。
四是其他违反国家规定的收费或者变相收费行为。
明确违法违规行为处罚细则
《规定》明确有关部门按照职责分工加强监管，必要时采取联合现场检查等措施。针对违法行为规定了处罚措施，依法记入诚信档案，并与其他相关法律做好衔接。
针对中介机构违反《规定》的，依照有关法律规定给予处罚。有关法律没有规定的，由国务院证券监督管理、财政、司法行政、市场监督管理等部门按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；情节严重或者拒不改正的，并处以违法所得1倍以上10倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下罚款。
中介机构从业人员违反《规定》的，依照有关法律规定给予处罚。有关法律没有规定的，由国务院证券监督管理、财政、司法行政等部门按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；情节严重或者拒不改正的，并处以违法所得1倍以上10倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下罚款，并处暂停执行相关业务1个月至1年。
发行人违反《规定》的，由国务院证券监督管理机构责令改正，给予警告；情节严重或者拒不改正的，并处以10万元以上100万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下罚款。
规范秩序 培育独立公正的中介机构
党中央、国务院高度重视资本市场健康发展。中央金融工作会议强调，要着力规范市场秩序，培育独立、客观、公正、规范的中介机构；全面加强金融监管，推动我国金融高质量发展。
相关人士介绍，提高上市公司质量是推动资本市场健康发展的内在要求，关系广大投资者的切身利益，中介机构在推动公司上市和融资的过程中，发挥了“看门人”的重要作用。但部分中介机构在为公司公开发行股票提供服务的过程中，存在收费与公司股票发行上市结果挂钩，诱发财务造假、欺诈发行等问题，有必要完善相关制度，规范相关收费行为。
“《规定》坚持问题导向，坚持分类施策，从严监管，弥补制度短板。”相关人士指出，意在规范公开发行股票相关服务行为，提高上市公司质量，保护投资者合法权益。
《规定》征求意见时间为2024年8月16日至2024年9月15日。
请先 登录后发表评论~
关注我们
长按下方图片「识别二维码」关注公众号
长按屏幕识别二维码
打开手机扫描二维码
友情链接:
杭州市瑞安商会 杭州电子商务研究院 域名注册 商标注册 专利申请 爱名奖 数字化网站 LTD方法论 网站建设 域名查询 商标查询 数字化经营思想 LTD学习中心 2b2c网址导航 产业数字化网址导航 2b2c联盟dao tob总监联盟 TOB问答 网页编辑器 心蘭基金 官微名片 洪泽湖大闸蟹 佰邦信息 丽水山泉
请先 登录后发表评论 ~